昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是(先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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